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Sugeval abre procesos contra bancos y administradoras de fondos

La Superintendencia General de Valores (Sugeval) informó este jueves que abrió trece procedimientos administrativos a sociedades de fondos de inversión y bancos, los que habrían incurrido en presuntas irregularidades durante la crisis que azotó a esa industria entre marzo y abril de este año. Estos casos se originaron por 27 denuncias presentadas por inversionistas y otros casos por investigación propia.

Las entidades a las que se les abrió expediente son el Banco Nacional y el Banco Cuscatlán, así como a las sociedades administradoras de fondos de inversión (SAFI) Interbolsa, y las de los bancos Nacional, de Costa Rica, BAC San José, Cuscatlán, Interfin, Lafise SFI e INS Bancrédito.

Además, la Sugeval inició cinco procedimientos por investigaciones propias, por concepto de omisión en el cobro de comisiones, e incumplimiento de límites de endeudamiento, reglas de liquidación y trato igualitario, así como en la documentación mínima de clientes.

La Sugeval advirtió que la apertura constituye la primera etapa de un procedimiento administrativo, cuyo objetivo es determinar si la entidad investigada es efectivamente responsable de los hechos imputados. Pero hizo la salvedad de que esta responsabilidad se conocerá cuando el proceso concluya y se dicte la resolución final.

Los casos

Al Banco Nacional de Costa Rica se le investiga por el posible incumplimiento en los deberes de información y asesoría, mientras que a BN SAFI se le abrió el procedimiento por la ausencia de políticas que garanticen el cumplimiento de los deberes de brindar información y asesoría por los agentes colocadores.

También se le investiga por un supuesto suministro de información incompleta sobre valores de participación de un fondo de inversión en su sitio web.

Mientras tanto, a BCR SAFI se le abrió expediente por la falta de políticas para brindar información y el incumplimiento en la documentación de los expedientes de los clientes.

Además, por la posible ejecución de órdenes de liquidación fuera de los plazos establecidos en el prospecto, y la ejecución de órdenes de reembolso y liquidación de los clientes, sin respetar el orden cronológico de ingreso.

A las sociedades de fondos de inversión de Interbolsa y del BAC San José se les investiga porque habrían incumplido su obligación de informar y brindar asesoría a sus clientes. A esta última también se le señala una supuesta omisión del cobro de comisiones de salida en el caso de algunos de los clientes de fondos de inversión administrados por la sociedad.

Banco Cuscatlán podría haber incurrido en el incumplimiento de brindar información y asesoría, y su sociedad de fondos por la ausencia de políticas de información.

Por otra parte, Interfin SAFI también está bajo la lupa de la Sugeval por una supuesta utilización de los títulos valores de un fondo de inversión para garantizar la captación de fondos en el mercado de liquidez, en favor de otro de los fondos administrados.

Esta sociedad pobría haber vulnerado su obligación de invertir los fondos exclusivamente para el proyecto de los inversionistas, así como por incumplimiento de la debida documentación.

Lafise SAFI es señalada también por supuestas fallas en la documentación de los expedientes de los clientes.

Finalmente, INS Bancrédito SAFI recibió la apertura de procedimiento administrativo por un posible exceso del porcentaje máximo para endeudamiento de los fondos de inversión (10% de los activos), por no atender las solicitudes de reembolso de los inversionistas y porque le habría ofrecido a un cliente ventajas, incentivos, compensaciones o indemnizaciones, en perjuicio de otros o de la transparencia del mercado.

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