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Conassif deja en firme investigaciones de Sugeval a SAFI y bancos
15 Junio 2005, 03:30 PM

En el reinicio de sus sesiones el viernes anterior el Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero (Conassif), rechazó tres apelaciones a los procedimientos administrativos que la Sugeval lleva a cabo contra cuatro sociedades de fondos de inversión.

Se trata de las sociedades de fondos de los bancos Nacional y de Costa Rica, así como de Acobo y Aldesa.

La Superintendencia General de Valores (Sugeval) abrió dichos procedimientos a BN SAFI, BCR SAFI y Aldesa desde el pasado 28 de febrero. En el caso de Vista fue el 14 de marzo último.

Con los rechazos de los recursos de apelación, el Conassif dejó en firme las investigaciones que lleva a cabo la superintendencia.

Bancos y subsidiarias

La Sugeval abrió procedimientos contra el Banco Nacional y el de Costa Rica, en su condición de colocadores, más cada una de sus sociedades administradoras de fondos de inversión (BN SAFI y BCR SAFI), por la denuncia de un inversionista, que se quejó de la supuesta omisión de parte de esas SAFI del establecimiento de políticas claras y procedimientos para verificar que sus agentes colocadores proveyeran información y asesoría necesaria a sus clientes.

A las sociedades de esos bancos se les estudia por presunto incumplimiento de su deber de suministrar información y asesoría en el momento de recibir inversiones, tal y como lo estipula la Ley Reguladora del Mercado de Valores.

En marzo, El Financiero confirmó los procedimientos que emprende Sugeval contra estas sociedades, además de otros participantes del mercado.

Aldesa y Vista

En la sesión de junta directiva del 10 de junio, Conassif rechazó el recurso que Aldesa SFI planteó porque la Sugeval inició un procedimiento de oficio, debido a que supuestamente incumplió su deber de conservar los fondos de inversión como patrimonios separados, pertenecientes a inversionistas múltiples, e invertirlos en su provecho.

También se le investiga porque pudo quebrantar su deber de registrar y verificar la identidad, representación, domicilio, capacidad legal, ocupación y objeto social de sus clientes habituales u ocasionales, así como obtener y conservar datos sobre la identidad de las personas en cuyo beneficio se abran cuentas o se efectúen transacciones.

En el caso de Vista SFI, se le abrió expediente porque habría violado los límites de endeudamiento de los fondos de inversión y otros deberes legales.

La apertura de los procedimientos de Vista SFI y Aldesa SFI se basó en informes de la División de Supervisión de Fondos de Inversión y Emisores de Sugeval.

Fernando Rojas, gerente de Mercadeo y Desarrollo de Aldesa, manifestó en un comunicado de prensa que ya presentaron las pruebas a Sugeval de que la sociedad ha actuado a derecho, lo que incluye un estudio de un auditor independiente que muestra que no hubo concesión de créditos entre fondos de inversión y que se respetó la normativa existente.

"Pueden existir situaciones en las que el regulador puede interpretar que existen posibles desviaciones de ciertas normas. Esto es común para empresas como Aldesa que operan en mercados estrictamente regulados", expresó Rojas.

Las investigaciones no son condenas "a priori" de las sociedades, pues la apertura del procedimiento significa el inicio de una investigación formal dirigido por un órgano director que terminaría por resolver sobre la queja.

El año pasado con motivo de la crisis suscitada en la industria de fondos de inversión Sugeval abrió no menos de diez procedimientos administrativos, cuyos resultados a esta fecha aun se desconocen.

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